Мошенничество с инвестициями и инвестиционными проектами

← Предыдущая Следующая →

Здесь мы разберем мошенничество с инвестиционными проектами, как их выявить и избежать.

Существует несколько вариантов мошенничества с инвестиционными проектами.

Вариант 1 мошенничества с инвестиционными проектами

мошенничества с инвестиционными проектами фото схема описание

Основные способы выявления мошеннических схем в сфере инвестиций:

  • проверка закредитованности участников инвестиционной деятельности;
  • систематизация бюджетных расходов по инвестиционному проекту;
  • проверка аффилированности участников процесса, в т.ч. через социальные сети, места учебы, жительства и т.д.;
  • постоянное взаимодействие с территориальными органами власти, подрядчиками и т.д.;
  • анализ обоснованности и целесообразности дополнительных расходов;
  • сопоставление сроков подготовки и реализации дополнительных проектов (как правило в мошеннических схемах сроки значительно меньше, т.к. надо быстро «спрятать» объект затрат или замаскировать его под легитимные расходы для минимизации возможности выявления).

 

Вариант 2 мошенничества с инвестиционными проектами

как происходит мошенничество с инвестиционными проектами

 

Организационные мероприятия по предупреждению:

  • «жесткое» юридическое сопровождение инвестиционного проекта на всех стадиях;
  • мониторинг аффилированности руководства инвестиционного объекта и ключевых сотрудников;
  • ограничения на разного рода сделки с интеллектуальной собственностью и т.д.;
  • мониторинг клиентской базы и платежей после заключения предварительных соглашений;
  • работа с персоналом по выявлению психологического настроя и потенциальных рисков;
  • использование DLP-систем;
  • контроль служебной переписки, переговоров по корпоративным телефонам.

 

Вариант №3 мошенничества с инвестиционными проектами

схемы мошенничества с инвестиционными проектами

 

Организационные мероприятия по предупреждению:

  • «жесткое» юридическое сопровождение инвестиционного проекта на всех стадиях;
  • мониторинг аффилированности руководства инвестиционного объекта и ключевых сотрудников;
  • работа с персоналом по выявлению психологического настроя и потенциальных рисков;
  • использование DLP-систем;  контроль служебной переписки, переговоров по корпоративным телефонам;  назначение на ключевые должности (финансы, безопасность) представителей Инвестора, банка;  ограничение полномочий руководства объекта инвестирования по сделкам;
  • внедрение и реализация закупочных процедур по хозяйственным и производственным закупкам;
  • регулярный результатов финансово-хозяйственной деятельности объекта инвестирования;
  • сравнение фактических результатов ФХД с плановыми показателями, уточнение причин недостижения КПЭ.

Злоупотребление при инвестиционных сделках

Злоупотребление при инвестиционных сделках

Организационные мероприятия по предупреждению:

  • «жесткое» юридическое сопровождение инвестиционного проекта на всех стадиях;
  • проведение кадрового аудита в инвестиционном объекте;
  • фиксация условий трудовых договоров топ-менеджмента на момент подготовки сделки M&A;
  •  анализ действующих локальных нормативных документов, в т.ч. учредительских на предмет определения прав и полномочий руководителей компании;
  • ограничение полномочий представителей «старой» команды после перед юридическим оформлением инвестиционной сделки;
  • работа с коллективом перед принятием решения о приобретении объекта инвестиционного интереса.

Злоупотребление доверием

Злоупотребление доверием в инвестиционных сделках

Основные способы выявления и предупреждения злоупотребления доверием в инвестициях:

  1. ограничение полномочий топ-менеджмента;
  2. мониторинг прав собственности;
  3. юридическое сопровождение процедуры увольнения сотрудников и руководителей.

 

Автор: Хобта И.В,

 

Комментарии

Комментариев пока нет

заказать услугу ревизора
Оставьте заявку
и мы Вам перезвоним в удобное для Вас время
это поле обязательно для заполнения
E-mail:*
это поле обязательно для заполнения
Телефон:*
это поле обязательно для заполнения
Галочка*
Спасибо! Форма отправлена
vq2
Оставьте заявку
и мы Вам перезвоним в удобное для Вас время
это поле обязательно для заполнения
E-mail:*
это поле обязательно для заполнения
Телефон:*
это поле обязательно для заполнения
Галочка*
Спасибо! Форма отправлена